论文摘要

This paper uncovers that input tariff reductions result in less domestic innovation, but standard models of trade ensure a positive correlation between importing and innovation. Hence, the paper develops a dynamic framework with a task-specific labor-augmenting productivity and a non-homothetic import demand system to rationalize this finding. The model implies that input liberalization enables firms to use cheaper intermediate imports as a substitute for self-made inputs, a strategy that decreases marginal production costs but also discourages firms from investing in their own in-house varieties. Finally, the paper compares the effectiveness of trade and innovation policies in boosting aggregate productivity growth.

论文研究背景和研究意义

       随着全球贸易壁垒持续下降，企业日益从海外采购中间投入品。长期以来，人们普遍认为进口更优质、更便宜的中间品有助于降低成本、推动技术进步。然而，贸易开放对企业创新的影响并非总是正面——当企业可以更方便地从国外购买原本自制的投入品时，也可能减少对内部生产技术的投入，削弱自主创新动力。因此，全球化究竟促进还是抑制创新，成为理解开放经济下企业行为和长期增长的重要问题。

本文利用中国加入世贸组织后制造业企业面临的投入品关税下降，考察贸易开放如何影响企业进口行为、生产组织方式、创新参与和生产率增长。研究发现，投入品关税下降显著促进了企业进口中间品，企业不仅更有可能开始进口，也会更多使用进口投入品。随着企业更多依赖外部采购而减少内部生产，其创新动力也随之减弱，专利申请等创新指标出现下降。这说明，低成本进口投入品虽能帮助企业节约生产成本，但也可能替代原本需要通过自主研发和内部生产改进来完成的任务。

在经验分析基础上，本文进一步建立了可量化的企业模型解释这一现象。模型强调，企业需决定哪些投入品自制、哪些从国内外采购。当进口成本下降时，企业将更多生产环节外包给海外供应商；一旦这些环节不再由内部完成，投资于相关技术改进的收益也会下降。基于中国制造业数据的政策评估显示，2001—2006年间投入品关税下降虽提高了贸易开放程度，却削弱了部分企业创新激励，可能放缓长期生产率增长。

这项研究表明，全球化对企业和经济增长的影响具有双重性：贸易开放能带来成本节约和效率提升，但也可能通过改变企业生产组织方式削弱创新动力。因此，政策重点不应简单回到贸易保护，而应在坚持开放的同时加强创新支持。研究发现，适当的创新补贴可在保持贸易开放收益的同时缓解企业创新不足；相比之下，贸易保护虽可能提高自主研发动力，却会造成效率损失和利润下降。本文提示，在高水平开放背景下，如何协调贸易政策与创新政策，是实现长期高质量增长的重要课题。

作者介绍

陆闻卓，对外经济贸易大学国际经济贸易学院助理教授，硕士生导师，主要研究方向为国际贸易、产业组织与区域经济学。2019年获美国宾夕法尼亚州立大学经济学博士学位，长期致力于运用计量经济学方法、动态结构模型和空间均衡模型，系统分析贸易政策、产业政策与区域协调发展政策的经济效应。其研究成果发表于《Review of Economics and Statistics》《International Journal of Industrial Organization》等国际学术期刊，并受邀担任多个国内外重要期刊审稿人。